HƯỚNG DẪN THAM GIA THÀNH VIÊN

SƠ ĐỒ TÓM TẮT THỦ TỤC CẤP CHỨNG NHẬN TƯ CÁCH THÀNH VIÊN

Nộp hồ sơ đăng kí thành viên, bao gồm:

                   1.      Đơn đăng ký làm thành viên (Phụ lục 01/QCTV);

                   2.      Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động;

                   3.      Bản sao hợp lệ Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán;

                   4.      Bản sao Giấy chứng nhận thành viên lưu ký

                   5.      Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật;

                   6.      Điều lệ công ty theo quy định tại Phụ lục số 15 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán;

                   7.      Các quy trình và tài liệu hướng dẫn giao dịch;

a.       Quy trình nghiệp vụ hoạt động môi giới;

b.       Quy trình sửa lỗi sửa lỗi trong giờ giao dịch

c.       Các mẫu phiếu lệnh

d.       Tài liệu hướng dẫn người đầu tư tham gia giao dịch tại SGDCKHN

e.       Quy trình tự doanh (nếu có hoạt động nghiệp vụ tự doanh);

f.         Quy trình đối chiếu số dư và quản l‎í tiền gửi của người đầu tư tại Ngân hàng thương mại; Hợp đồng hoặc thỏa thuận k‎í kết giữa CTCK và ngân hàng thương mại về việc quản lí tiền gửi giao dịch của người đầu tư.

                   8.      Quy tắc đạo đức nghề nghiệp

                   9.      Quy định, quy trình về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro của Công ty;

               10.      Quy trình vận hành, khắc phục sự cố về công nghệ thông tin;

               11.      Quy trình sao lưu và lưu trữ dữ liệu;

               12.      Sơ yếu lý lịch có dán ảnh đóng dấu giáp lai của thành viên Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên), Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát, các trưởng phòng nghiệp vụ, đại diện giao dịch và người hành nghề chứng khoán có xác nhận tại nơi cư trú trong vòng 01 tháng trước khi nộp Hồ sơ đăng ký làm thành viên hoặc xác nhận của Công ty chứng khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán;

               13.      Bản sao hợp lệ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của (Tổng) Giám đốc và người hành nghề kinh doanh chứng khoán của CTCK;

               14.      Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin theo Mẫu CBTT-01 ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;

               15.      Các tài liệu khác để chứng minh Công ty đã đáp ứng được các điều kiện làm thành viên.

SGDCKHN thông báo trên các phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN về việc có CTCK đăng kí làm thành viên trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng kí thành viên.

SGDCKHN gửi văn bản xác định ngày thực hiện kiểm tra sự chuẩn bị cơ sở vật chất và nhân sự CTCK đăng kí làm thành viên trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Hồ sơ đầy đủ và hợp lệ,

SGDCKHN  xem xét và ra quyết định việc chấp thuận hay không chấp thuận CTCK đăng kí làm thành viên trở thành thành viên giao dịch của SGDCKHN trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày hoàn thành việc kiểm tra cơ sở vật chất và nhân sự của CTCK, 

a)       Trường hợp từ chối chấp thuận tư cách thành viên, SGDCKHN có văn bản gửi CTCK đăng kí làm thành viên nêu rõ lí do.

b)       Trường hợp chấp thuận tư cách thành viên, SGDCKHN sẽ gửi thông báo chấp thuận về nguyên tắc tới CTCK đăng kí làm thành viên và xác định các khoản phí CTCK đăng kí làm thành viên phải nộp và các công tác chuẩn bị việc triển khai giao dịch trên SGDCKHN.

Kể từ ngày thông báo chấp thuận về nguyên tắc, trong vòng 10 ngày làm việc, CTCK đăng kí làm thành viên phải hoàn thành nghĩa vụ nộp phí theo quy định của SGDCKHN và hoàn tất các công tác chuẩn bị cần thiết để có thể thực hiện giao dịch bao gồm:

a.       Lắp đặt máy móc thiết bị, kết nối với hệ thống giao dịch tại SGDCKHN;

b.       Chuẩn bị các điều kiện làm việc cho đại diện giao dịch.

c.       Đề nghị SGDCKHN cấp thẻ đại diện giao dịch;

d.       Kí kết các Hợp đồng cung cấp thông tin;

Kể từ ngày CTCK hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai giao dịch, trong vòng 03 ngày làm việc, Tổng Giám đốc SGDCKHN sẽ kí Quyết định về việc công nhận tư cách thành viên của CTCK đăng kí làm thành viên đồng thời SGDCKHN công bố thông tin về việc chấp thuận tư cách thành viên.

Các lưu ý khác:

SGDCKHN TỪ CHỐI CHẤP THUẬN TƯ CÁCH THÀNH VIÊN KHI:

1.       Hố sơ đăng kí làm thành viên có thông tin sai sự thật

2.       CTCK đăng kí làm thành viên không nộp đủ phí theo quy định

3.       Không đạt yêu cầu về việc kiểm tra cơ sở vật chất

4.       Hết thời hạn quy định mà CTCK không hoàn tất các thủ tục quy định.