SƠ ĐỒ TÓM TẮT THỦ TỤC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN

TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Bước 1: Nộp hồ sơ đăng ký niêm yết cho Sở GDCKHN: bao gồm:

1.      Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu;

2.      Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu;

3.      Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn một tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết;

4.      Bản cáo bạch với các nội dung theo Mẫu bản Cáo Bạch niêm yết cổ phiếu ban hành kèm theo Quyết định số 13/2007/QĐ-BTC ngày 13/3/2007; và các quy định khác về Bản cáo bạch quy định tại Quy chế Niêm yết chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

5.      Cam kết của cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo;

6.      Báo cáo tài chính có kiểm toán của năm liền trước năm niêm yết và báo cáo tài chính (tính từ đầu năm đến thời điểm niêm yết) của năm niêm yết do tổ chức niêm yết tự lập. Báo cáo tài chính có kiểm toán phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Quy chế Niêm yết chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội;

7.      Điều lệ của tổ chức niêm yết với các nội dung theo Điều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2007/QĐ-BTC ngày 19/3/2007;

8.      Quy chế quản trị công ty của tổ chức niêm yết;

9.      Hợp đồng tư vấn niêm yết (nếu có);

10.  Giấy chứng nhận của Trung tâm lưu ký chứng khoán về việc cổ phiếu của tổ chức đó đã đăng ký lưu ký tập trung;

11.  Các giấy tờ khác theo yêu cầu của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Bước 2: Sở GDCKHN kiểm tra sơ bộ hồ sơ và Công bố thông tin về việc nhận hồ sơ.

Bước 3: Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết, SGDCKHN có công văn trả lời tổ chức đăng ký niêm yết, hoặc yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

Bước 4: Sau khi nhận được bộ hồ sơ hợp lệ, Hội đồng thẩm định niêm yết của SGDCKHN tiến hành thẩm định hồ sơ

Bước 5: Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, SGDCKHN quyết định chấp thuận hoặc không chấp thuận niêm yết

-         Trường hợp từ chối, Sở sẽ nêu lý do

-         Trường hợp chấp thuận, Sở cấp Quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết và công bố thông tin trên phương tiên CBTT của Sở

Bước 6: Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ khi cấp quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết:

-         Tổ chức ĐKNY thực hiện CBTT về việc niêm yết trên 03 kỳ liên tiếp của 1 tờ báo dịa phương nơi tổ chức ĐKNY có trụ sở chính hoặc Bản tin thị trường chứng khoán của Sở

-         Sở thực hiện báo cáo UBCKNN

Bước 7: Trong vòng 90 ngày kể từ khi cấp Quyết định chấp thuận niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết hoàn tất thủ tục để đưa chứng khoán lên giao dịch tại Sở, gồm:

-         Nộp phí quản lý niêm yết cho Sở trong vòng 5 ngày sau khi được cấp Quyết định

-         Hoàn thiện các thủ tục để chính thức giao dịch trên Sở gồm:

+ Chốt và lập danh sách cổ đông/ trái chủ

+ Nộp sổ theo dõi cổ đông/trái chủ theo ngày chốt gần nhất cho Sở

+ Gửi công văn đăng ký ngày chính thức giao dịch tại Sở

+ Phối hợp với Sở tổ chức lễ trao Quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết và khai trương giao dịch.